富德生命人寿泸州中支组开展客户洗钱风险

来源：原创编辑：lzbxw 时间：2024-08-28 10:39

分类管理专项培训

为深入贯彻风险为本的反洗钱方法，更好的评估洗钱和恐怖融资风险，合理确定客户洗钱风险等级，提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性，2024年8月28日，富德生命人寿泸州中支组织全体内勤员工开展客户洗钱风险分类管理专项培训。
培训会上，培训老师首先介绍了监管对客户洗钱风险分类管理的相关法律法规，强调了客户的特性、地域、业务、行业（含职业）等要素是客户风险等级分类管理的重要指标。同时，她强调了金融机构在开展客户洗钱风险评估工作中应遵循风险为本、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密原则。接着，她介绍了客户洗钱风险评估指标及方法，要求大家在工作中做好客户身份识别，做到“了解你的客户”，以便我们更好的评估客户风险等级。随后，培训老师介绍了公司的客户风险等级管理，有客户风险等级评估时机、客户风险等级评估流程、客户洗钱风险控制措施等内容，她同时强调了对高风险客户可采取哪些强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，对低风险客户可采取哪些简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
培训结束后，富德生命人寿泸州中支负责人刘峻宏做了工作指示，要求所有人员认真学习客户洗钱风险分类管理办法，做好客户身份识别和尽职调查工作，合理确定客户洗钱风险等级，提升反洗钱工作的有效性。

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